外国為替におけるコンプライアンスとは、金融規制当局が定める規則や規制をブローカーが遵守することです。これは、市場の健全性を維持し、トレーダーを保護し、マネーロンダリングや詐欺などの金融犯罪を防ぐために設計されています。
ブローカーにとって、コンプライアンスとは、クライアント口座開設時および継続的な運営中に特定のプロセスを実装することを意味します。これには、クライアントの身元確認、疑わしい活動パターンの取引監視、規制当局の検査のための記録保持が含まれます。ブローカーは、規制当局によって設定されたポジション制限や資本要件を執行する必要もあります。
コンプライアンスは、一般的なリスク管理とは異なります。リスク管理は、ブローカーまたはトレーダーの財務的損失を防ぐことに焦点を当てていますが、コンプライアンスは、法的および規制上の要件を満たすことに特に焦点を当てています。どちらも、適切に運営されている外国為替業務において不可欠です。
