FSA

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (FSA) ดูแลตลาดการเงินและสถาบันต่างๆ รวมถึงโบรกเกอร์ฟอเร็กซ์ โดยมีพันธกิจในการปกป้องผู้บริโภค และรักษาเสถียรภาพและความโปร่งใสของระบบการเงิน FSA ออกใบอนุญาตและกำกับดูแลโบรกเกอร์ บังคับใช้กฎหมายต่อต้านการฉ้อโกงและการปั่นตลาด และกำหนดมาตรฐานที่โบรกเกอร์ต้องปฏิบัติตาม

หน้าที่ด้านกฎระเบียบ

• การจดทะเบียนและออกใบอนุญาตให้แก่โบรกเกอร์ฟอเร็กซ์
• การกำกับดูแลและติดตามกิจกรรมของโบรกเกอร์อย่างต่อเนื่อง
• การดำเนินการบังคับใช้กฎหมายต่อการฉ้อโกงและการปั่นตลาด

การคุ้มครองนักลงทุน

• เงินทุนของลูกค้าจะถูกเก็บไว้ในบัญชีที่แยกต่างหาก แยกจากเงินของโบรกเกอร์เอง เพื่อปกป้องผู้ค้าหากโบรกเกอร์ล้มละลาย
• โครงการชดเชยที่สามารถชดเชยผู้ค้าในกรณีที่โบรกเกอร์ประพฤติมิชอบ

ความสมบูรณ์ของตลาด

FSA ติดตามกิจกรรมการซื้อขายเพื่อตรวจจับและยับยั้งการปฏิบัติที่ผิดกฎหมาย และทำงานเพื่อส่งเสริมการกำหนดราคาที่ยุติธรรมและโปร่งใสทั่วทั้งตลาดฟอเร็กซ์

ข้อจำกัดของการกำกับดูแลของ FSA

• การกำกับดูแลที่มากเกินไป: กฎที่เข้มงวดอาจสร้างอุปสรรคทางราชการสำหรับโบรกเกอร์และชะลอการสร้างสรรค์นวัตกรรม
• ความแตกต่างของเขตอำนาจศาล: กฎระเบียบแตกต่างกันไปในแต่ละหน่วยงานกำกับดูแล ดังนั้นผู้ค้าจำเป็นต้องยืนยันว่าหน่วยงานใดเป็นผู้ดูแลโบรกเกอร์ของตนจริงๆ
• การบังคับใช้ที่จำกัด: การบังคับใช้ไม่สอดคล้องกันเสมอไป ซึ่งอาจทำให้โบรกเกอร์ที่ไม่ปฏิบัติตามบางรายยังคงดำเนินงานต่อไปได้

FSA เปรียบเทียบกับหน่วยงานกำกับดูแลอื่นๆ