NFA

NFA — National Futures Association — เป็นองค์กรกำกับดูแลตนเอง (SRO) ที่กำกับดูแลอุตสาหกรรมอนุพันธ์ของสหรัฐอเมริกา รวมถึงฟอเร็กซ์ ฟิวเจอร์ส และสวอป ก่อตั้งขึ้นในปี 1982 ดำเนินการภายใต้การกำกับดูแลของ Commodity Futures Trading Commission (CFTC) และทำงานเพื่อปกป้องผู้เข้าร่วมตลาด และรักษาแนวทางการซื้อขายให้ยุติธรรมและโปร่งใส

NFA ดำเนินการอะไรบ้าง

อำนาจของ NFA ครอบคลุมผู้เข้าร่วมตลาดฟอเร็กซ์ ฟิวเจอร์ส และสวอป ผ่านห้าหน้าที่หลัก:

• การจดทะเบียนและการปฏิบัติตามกฎระเบียบ: บุคคลและบริษัทในตลาดเหล่านี้ต้องลงทะเบียนกับ NFA ผ่านการตรวจสอบประวัติ และตรงตามข้อกำหนดทางการเงินและการปฏิบัติตามกฎระเบียบ
• การกำหนดกฎ: NFA เขียนและบังคับใช้กฎเกี่ยวกับ การป้องกันการฟอกเงิน การคุ้มครองลูกค้า และพฤติกรรมที่มีจริยธรรม
• การระงับข้อพิพาท: ดำเนินการโครงการระงับข้อพิพาทสำหรับความขัดแย้งระหว่างผู้เข้าร่วมตลาด
• การเฝ้าระวังตลาด: ตรวจสอบตลาดเพื่อหากิจกรรมที่ฉ้อโกงหรือบิดเบือนตลาด
• การศึกษาและการเผยแพร่: ให้ทรัพยากรทางการศึกษาเพื่อส่งเสริมความโปร่งใสของตลาดและการรับรู้ของผู้ลงทุน

ข้อจำกัดของการกำกับดูแลโดย NFA

• ความซับซ้อน: กฎของ NFA อาจเป็นเรื่องท้าทายสำหรับบริษัทโบรกเกอร์ขนาดเล็กในการปฏิบัติตาม
• ค่าใช้จ่าย: การปฏิบัติตามกฎระเบียบเกี่ยวข้องกับค่าใช้จ่ายต่อเนื่องที่ส่งผลกระทบต่อบริษัทขนาดเล็กมากกว่า
• ขอบเขตจำกัด: NFA ครอบคลุมนิติบุคคลที่ตั้งอยู่ในสหรัฐอเมริกา โบรกเกอร์ฟอเร็กซ์นอกอาณาเขตอาจอยู่นอกเหนือเขตอำนาจศาล ดังนั้นผู้ค้าควรตรวจสอบสถานะการจดทะเบียนจริงของโบรกเกอร์

NFA เปรียบเทียบกับหน่วยงานกำกับดูแลอื่น ๆ

การเป็นสมาชิก NFA หมายความว่าโบรกเกอร์ได้รับการจดทะเบียนกับหน่วยงานกำกับดูแลของสหรัฐอเมริกาที่บังคับใช้การคุ้มครองลูกค้า การป้องกันการฉ้อโกง และมาตรฐานการรายงาน ซึ่งควรตรวจสอบควบคู่ไปกับสถานที่ดำเนินงานจริงของบริษัทแม่ของโบรกเกอร์นั้น