Overholdelse inden for forex refererer til en brokers overholdelse af de regler og forskrifter, der er fastsat af finansielle tilsynsmyndigheder. Det er designet til at opretholde markedsintegritet, beskytte handlende og forhindre finansielle forbrydelser som hvidvaskning af penge og svindel.
For mæglere betyder overholdelse implementering af specifikke procedurer under åbning af klientkonti og løbende drift. Dette inkluderer verificering af klientidentitet, overvågning af transaktioner for mistænkelige aktivitetsmønstre og vedligeholdelse af optegnelser til regulatorisk inspektion. Mæglere skal også håndhæve positionsgrænser og kapitalkrav fastsat af deres tilsynsmyndigheder.
Overholdelse adskiller sig fra generel risikostyring. Risikostyring fokuserer på at forhindre økonomiske tab for mægleren eller handlende, mens overholdelse specifikt fokuserer på at opfylde juridiske og regulatoriske krav. Begge er essentielle i en velfungerende forex-operation.
