Compliance im Forex-Bereich bezieht sich auf die Einhaltung der Regeln und Vorschriften, die von Finanzaufsichtsbehörden festgelegt wurden, durch einen Broker. Sie dient der Wahrung der Marktintegrität, dem Schutz von Händlern und der Verhinderung von Finanzkriminalität wie Geldwäsche und Betrug.
Für Broker bedeutet Compliance die Implementierung spezifischer Verfahren bei der Eröffnung von Kundenkonten und im laufenden Betrieb. Dazu gehören die Überprüfung der Identität des Kunden, die Überwachung von Transaktionen auf verdächtige Aktivitätsmuster und die Führung von Aufzeichnungen für behördliche Prüfungen. Broker müssen auch die von ihren Aufsichtsbehörden festgelegten Positionslimits und Kapitalanforderungen durchsetzen.
Compliance unterscheidet sich vom allgemeinen Risikomanagement. Risikomanagement konzentriert sich auf die Verhinderung finanzieller Verluste für den Broker oder die Händler, während Compliance sich speziell auf die Erfüllung rechtlicher und regulatorischer Anforderungen konzentriert. Beides ist für einen gut geführten Forex-Betrieb unerlässlich.
