외환 거래에서 규정 준수란 브로커가 금융 규제 기관이 정한 규칙과 규정을 준수하는 것을 의미합니다. 이는 시장 무결성을 유지하고, 트레이더를 보호하며, 자금 세탁 및 사기와 같은 금융 범죄를 방지하기 위해 고안되었습니다.
브로커에게 규정 준수란 고객 계좌 개설 및 지속적인 운영 중에 특정 절차를 구현하는 것을 의미합니다. 여기에는 고객 신원 확인, 의심스러운 활동 패턴에 대한 거래 모니터링, 규제 검사를 위한 기록 유지 등이 포함됩니다. 브로커는 또한 규제 기관이 정한 포지션 한도 및 자본 요건을 시행해야 합니다.
규정 준수는 일반적인 위험 관리와 다릅니다. 위험 관리는 브로커 또는 트레이더의 재정적 손실을 방지하는 데 중점을 두는 반면, 규정 준수는 법률 및 규제 요건 충족에 구체적으로 중점을 둡니다. 잘 운영되는 외환 거래에서 둘 다 필수적입니다.
