Forex'te uyumluluk, bir aracı kurumun finansal düzenleyici kurumlar tarafından belirlenen kural ve düzenlemelere uyması anlamına gelir. Piyasa bütünlüğünü korumak, yatırımcıları korumak ve kara para aklama ve dolandırıcılık gibi finansal suçları önlemek için tasarlanmıştır.
Aracı kurumlar için uyumluluk, müşteri hesap açılışı ve devam eden operasyonlar sırasında belirli prosedürlerin uygulanması anlamına gelir. Bu, müşteri kimliğinin doğrulanmasını, şüpheli aktivite kalıpları için işlemlerin izlenmesini ve düzenleyici denetim için kayıtların tutulmasını içerir. Aracı kurumlar ayrıca düzenleyicileri tarafından belirlenen pozisyon limitlerini ve sermaye gereksinimlerini uygulamalıdır.
Uyumluluk, genel risk yönetiminden farklıdır. Risk yönetimi, aracı kuruma veya yatırımcılara mali kayıpları önlemeye odaklanırken, uyumluluk özellikle yasal ve düzenleyici gereklilikleri karşılamaya odaklanır. İyi yönetilen bir forex operasyonunda her ikisi de esastır.
