Комплаенс в форекс означает соблюдение брокером правил и норм, установленных финансовыми регулирующими органами. Он призван поддерживать целостность рынка, защищать трейдеров и предотвращать финансовые преступления, такие как отмывание денег и мошенничество.
Для брокеров комплаенс означает внедрение конкретных процедур при открытии клиентских счетов и в ходе текущей деятельности. Это включает проверку личности клиента, мониторинг транзакций на предмет подозрительной активности и ведение записей для проверки регулирующими органами. Брокеры также должны соблюдать лимиты позиций и требования к капиталу, установленные их регуляторами.
Комплаенс отличается от общего управления рисками. Управление рисками направлено на предотвращение финансовых потерь для брокера или трейдеров, в то время как комплаенс конкретно фокусируется на соблюдении юридических и нормативных требований. Оба аспекта необходимы для успешной работы на рынке форекс.
