SEC
Aktualisiert:
Brokers regulated by SEC
TD AmeritradeRead review- Keine dokumentierten Vorteile.
Interactive BrokersRead review- US-Broker mit über 40 Jahren Branchenerfahrung, gegründet 1978
- Reguliert durch mehrere erstklassige Behörden, darunter CFTC, FCA und ASIC
Was ist die SEC?
Die Securities and Exchange Commission (SEC) ist eine US-Bundesbehörde, die 1934 nach der Großen Depression gegründet wurde, um Investoren zu schützen, die Wertpapiermärkte fair und effizient zu halten und die Kapitalbildung zu unterstützen.
Was die SEC reguliert
- Wertpapiermärkte: Aktien, Anleihen, Investmentfonds und börsengehandelte Fonds (ETFs), einschließlich Börsen wie der New York Stock Exchange und NASDAQ.
- Offenlegung: Aktiengesellschaften müssen Finanzinformationen melden, damit Investoren fundierte Entscheidungen treffen können.
- Durchsetzung: Die SEC untersucht und verfolgt Verstöße gegen die Bundeswertpapiergesetze.
SEC und Forex-Handel
Die Zuständigkeit der SEC umfasst Wertpapiere wie Aktien, Anleihen und ETFs; sie reguliert nicht direkt den Retail-Forex-Markt. Die Verbindung eines Brokers zur SEC erfolgt in der Regel über eine Wertpapierhandels-Tochtergesellschaft oder eine Muttergesellschaft und nicht speziell über seine Forex-Geschäfte.
SEC im Vergleich zu anderen Regulierungsbehörden
| Regulierungsbehörde | Zuständigkeitsbereich | Hauptfokus |
|---|---|---|
| SEC | Vereinigte Staaten | Investorenschutz und faire Wertpapiermärkte |
| FCA (Financial Conduct Authority) | Vereinigtes Königreich | Marktintegrität und Verbraucherschutz |
| ASIC (Australian Securities and Investments Commission) | Australien | Marktransparenz und Verbraucherschutz |
| ESMA (European Securities and Markets Authority) | Europäische Union | Harmonisierung der Finanzregulierung |
Verwendung dieser Liste
Bei der Bewertung der unten aufgeführten Broker sollten Sie die SEC-Zugehörigkeit als einen von mehreren Datenpunkte betrachten, wie z. B. die primäre Handelslizenz eines Brokers, seine Finanzoffenlegungen und unabhängige Bewertungen seiner Handelsbedingungen und seines Kundenservices.