SEC
Atualizado:
Brokers regulated by SEC
TD AmeritradeRead review- Nenhuma vantagem documentada.
Interactive BrokersRead review- Corretora dos EUA com mais de 40 anos de atuação, fundada em 1978
- Regulamentada por várias autoridades de primeira linha, incluindo CFTC, FCA e ASIC
O que é a SEC?
A Securities and Exchange Commission (SEC) é uma agência federal dos EUA estabelecida em 1934, após a Grande Depressão, para proteger investidores, manter os mercados de valores mobiliários justos e eficientes e apoiar a formação de capital.
O que a SEC Regula
- Mercados de valores mobiliários: ações, títulos, fundos mútuos e fundos negociados em bolsa (ETFs), incluindo bolsas como a New York Stock Exchange e a NASDAQ.
- Divulgação: empresas de capital aberto devem reportar informações financeiras para que os investidores possam tomar decisões informadas.
- Fiscalização: a SEC investiga e processa violações da lei federal de valores mobiliários.
SEC e Negociação de Forex
A autoridade da SEC abrange valores mobiliários como ações, títulos e ETFs; ela não regula diretamente o mercado de varejo de forex. A conexão de uma corretora com a SEC geralmente ocorre por meio de uma afiliada ou empresa controladora que lida com valores mobiliários, em vez de suas operações de forex especificamente.
SEC em Comparação com Outros Reguladores
| Órgão Regulador | Jurisdição | Foco Principal |
|---|---|---|
| SEC | Estados Unidos | Proteção do investidor e mercados de valores mobiliários justos |
| FCA (Financial Conduct Authority) | Reino Unido | Integridade do mercado e proteção do consumidor |
| ASIC (Australian Securities and Investments Commission) | Austrália | Transparência do mercado e proteção do consumidor |
| ESMA (European Securities and Markets Authority) | União Europeia | Harmonização da regulamentação financeira |
Usando Esta Lista
Ao comparar as corretoras abaixo, trate a afiliação à SEC como um ponto de dados entre outros, como a licença de negociação principal de uma corretora, suas divulgações financeiras e avaliações independentes de suas condições de negociação e atendimento ao cliente.