SEC

SEC là gì?

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) là một cơ quan liên bang của Hoa Kỳ được thành lập vào năm 1934, sau cuộc Đại suy thoái, để bảo vệ các nhà đầu tư, giữ cho thị trường chứng khoán công bằng và hiệu quả, và hỗ trợ hình thành vốn.

SEC Quy định những gì

• Thị trường chứng khoán: cổ phiếu, trái phiếu, quỹ tương hỗ và các quỹ giao dịch trao đổi (ETF), bao gồm các sàn giao dịch như Sở giao dịch chứng khoán New York và NASDAQ.
• Công bố thông tin: các công ty đại chúng phải báo cáo thông tin tài chính để các nhà đầu tư có thể đưa ra quyết định sáng suốt.
• Thực thi: SEC điều tra và truy tố các vi phạm luật chứng khoán liên bang.

SEC và Giao dịch Forex

Thẩm quyền của SEC bao gồm các loại chứng khoán như cổ phiếu, trái phiếu và ETF; nó không trực tiếp điều chỉnh thị trường ngoại hối bán lẻ. Mối liên hệ của một nhà môi giới với SEC thường thông qua một công ty liên kết hoặc công ty mẹ kinh doanh chứng khoán chứ không phải hoạt động ngoại hối cụ thể của họ.

So sánh SEC với các Cơ quan quản lý khác

Sử dụng danh sách này

Khi so sánh các nhà môi giới bên dưới, hãy coi sự liên kết với SEC là một điểm dữ liệu trong số những điểm khác, chẳng hạn như giấy phép giao dịch chính của nhà môi giới, công bố tài chính của họ và các đánh giá độc lập về điều kiện giao dịch và dịch vụ khách hàng của họ.