SEC
Aggiornato:
Brokers regulated by SEC
TD AmeritradeRead review- Nessun vantaggio documentato.
Interactive BrokersRead review- Broker statunitense con oltre 40 anni di esperienza nel settore, fondato nel 1978
- Regolamentato da molteplici autorità di primo livello, tra cui CFTC, FCA e ASIC
Cos'è la SEC?
La Securities and Exchange Commission (SEC) è un'agenzia federale statunitense istituita nel 1934, dopo la Grande Depressione, per proteggere gli investitori, mantenere i mercati dei titoli equi ed efficienti e sostenere la formazione di capitale.
Cosa Regola la SEC
- Mercati dei titoli: azioni, obbligazioni, fondi comuni di investimento e fondi negoziati in borsa (ETF), inclusi mercati come il New York Stock Exchange e il NASDAQ.
- Informativa: le società quotate in borsa devono fornire informazioni finanziarie in modo che gli investitori possano prendere decisioni informate.
- Applicazione: la SEC indaga e persegue le violazioni delle leggi federali sui titoli.
SEC e Trading Forex
L'autorità della SEC copre titoli come azioni, obbligazioni ed ETF; non regola direttamente il mercato forex al dettaglio. La connessione di un broker con la SEC avviene solitamente tramite una affiliata o una società madre che si occupa di titoli, piuttosto che specificamente attraverso le sue operazioni forex.
SEC a Confronto con Altri Regolatori
| Organismo di Vigilanza | Giurisdizione | Focus Principale |
|---|---|---|
| SEC | Stati Uniti | Protezione degli investitori e mercati dei titoli equi |
| FCA (Financial Conduct Authority) | Regno Unito | Integrità del mercato e protezione dei consumatori |
| ASIC (Australian Securities and Investments Commission) | Australia | Trasparenza del mercato e protezione dei consumatori |
| ESMA (European Securities and Markets Authority) | Unione Europea | Armonizzazione della regolamentazione finanziaria |
Utilizzo di Questo Elenco
Quando si confrontano i broker di seguito, considerare l'affiliazione SEC come un dato tra gli altri, come la licenza di trading principale di un broker, le sue informative finanziarie e le recensioni indipendenti delle sue condizioni di trading e del servizio clienti.