SEC
Actualizado:
Brokers regulated by SEC
TD AmeritradeRead review- No se documentaron ventajas.
Interactive BrokersRead review- Corredor estadounidense con más de 40 años en la industria, fundado en 1978
- Regulado por múltiples autoridades de primer nivel, incluidas la CFTC, la FCA y la ASIC
¿Qué es la SEC?
La Comisión de Bolsa y Valores (SEC, por sus siglas en inglés) es una agencia federal de EE. UU. establecida en 1934, después de la Gran Depresión, para proteger a los inversores, mantener los mercados de valores justos y eficientes, y apoyar la formación de capital.
¿Qué regula la SEC?
- Mercados de valores: acciones, bonos, fondos mutuos y fondos cotizados (ETF), incluidos mercados como la Bolsa de Nueva York y NASDAQ.
- Divulgación: las empresas públicas deben informar información financiera para que los inversores puedan tomar decisiones informadas.
- Cumplimiento: la SEC investiga y procesa las violaciones de las leyes federales de valores.
La SEC y el Trading de Forex
La autoridad de la SEC abarca valores como acciones, bonos y ETF; no regula directamente el mercado minorista de divisas. La conexión de un broker con la SEC generalmente proviene de una filial o empresa matriz que opera con valores, en lugar de sus operaciones de divisas específicamente.
Comparación de la SEC con otros reguladores
| Organismo Regulador | Jurisdicción | Enfoque Principal |
|---|---|---|
| SEC | Estados Unidos | Protección del inversor y mercados de valores justos |
| FCA (Financial Conduct Authority) | Reino Unido | Integridad del mercado y protección del consumidor |
| ASIC (Australian Securities and Investments Commission) | Australia | Transparencia del mercado y protección del consumidor |
| ESMA (European Securities and Markets Authority) | Unión Europea | Armonización de la regulación financiera |
Uso de esta lista
Al comparar los brokers a continuación, trate la afiliación a la SEC como un dato más entre otros, como la licencia de trading principal de un broker, sus divulgaciones financieras y las revisiones independientes de sus condiciones de trading y servicio al cliente.