SEC
Обновлено:
Brokers regulated by SEC
TD AmeritradeRead review- Документированных преимуществ нет.
Interactive BrokersRead review- Американский брокер с более чем 40-летним опытом работы в индустрии, основан в 1978 году
- Регулируется несколькими ведущими органами, включая CFTC, FCA и ASIC
Что такое SEC?
Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) — это федеральное агентство США, созданное в 1934 году после Великой депрессии для защиты инвесторов, обеспечения справедливости и эффективности рынков ценных бумаг, а также поддержки формирования капитала.
Что регулирует SEC
- Рынки ценных бумаг: акции, облигации, паевые инвестиционные фонды и биржевые фонды (ETF), включая биржи, такие как Нью-Йоркская фондовая биржа и NASDAQ.
- Раскрытие информации: публичные компании должны отчитываться о финансовой информации, чтобы инвесторы могли принимать обоснованные решения.
- Правоприменение: SEC расследует и преследует в судебном порядке нарушения федерального законодательства о ценных бумагах.
SEC и торговля на Форексе
Полномочия SEC распространяются на такие ценные бумаги, как акции, облигации и ETF; она не регулирует напрямую розничный рынок Форекс. Связь брокера с SEC обычно осуществляется через аффилированную компанию, занимающуюся ценными бумагами, или материнскую компанию, а не конкретно через его форекс-операции.
SEC по сравнению с другими регуляторами
| Регулирующий орган | Юрисдикция | Основное внимание |
|---|---|---|
| SEC | Соединенные Штаты | Защита инвесторов и справедливые рынки ценных бумаг |
| FCA (Управление по финансовому регулированию и надзору) | Великобритания | Целостность рынка и защита потребителей |
| ASIC (Австралийская комиссия по ценным бумагам и инвестициям) | Австралия | Прозрачность рынка и защита потребителей |
| ESMA (Европейское управление по ценным бумагам и рынкам) | Европейский союз | Гармонизация финансового регулирования |
Использование этого списка
При сравнении приведенных ниже брокеров рассматривайте принадлежность к SEC как один из показателей наряду с другими, такими как основная торговая лицензия брокера, его финансовая отчетность и независимые обзоры его торговых условий и обслуживания клиентов.