SEC

SEC란 무엇인가?

증권거래위원회(SEC)는 1934년 대공황 이후 투자자를 보호하고, 증권 시장을 공정하고 효율적으로 유지하며, 자본 형성을 지원하기 위해 설립된 미국의 연방 기관입니다.

SEC의 규제 대상

• 증권 시장: 뉴욕 증권 거래소 및 NASDAQ와 같은 거래소를 포함한 주식, 채권, 뮤추얼 펀드 및 상장지수펀드(ETF).
• 공시: 상장 기업은 투자자가 정보에 입각한 결정을 내릴 수 있도록 재무 정보를 보고해야 합니다.
• 집행: SEC는 연방 증권법 위반을 조사하고 기소합니다.

SEC와 외환 거래

SEC의 권한은 주식, 채권, ETF와 같은 증권에 적용되며, 소매 외환 시장을 직접 규제하지는 않습니다. 브로커가 SEC와 연결되는 것은 일반적으로 외환 운영 자체보다는 증권 거래 계열사 또는 모회사를 통하는 경우가 많습니다.

다른 규제 기관과의 SEC 비교

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