SEC
อัปเดตล่าสุด:
โบรกเกอร์ Forex และ CFD ที่มีการดำเนินงานหรือกลุ่มบริษัทที่เชื่อมโยงกับการกำกับดูแลของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งสหรัฐอเมริกา (SEC)
Brokers regulated by SEC
TD AmeritradeRead review- ไม่มีข้อได้เปรียบที่บันทึกไว้
Interactive BrokersRead review- โบรกเกอร์สหรัฐฯ ที่มีประสบการณ์กว่า 40 ปีในอุตสาหกรรม ก่อตั้งขึ้นในปี 1978
- กำกับดูแลโดยหน่วยงานชั้นนำหลายแห่ง รวมถึง CFTC, FCA และ ASIC
SEC คืออะไร?
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC) เป็นหน่วยงานของรัฐบาลกลางสหรัฐฯ ที่ก่อตั้งขึ้นในปี 1934 หลังภาวะเศรษฐกิจตกต่ำครั้งใหญ่ เพื่อคุ้มครองนักลงทุน ทำให้ตลาดหลักทรัพย์มีความยุติธรรมและมีประสิทธิภาพ และสนับสนุนการระดมทุน
SEC กำกับดูแลอะไรบ้าง
- ตลาดหลักทรัพย์: หุ้น พันธบัตร กองทุนรวม และกองทุนซื้อขายแลกเปลี่ยน (ETFs) รวมถึงตลาดหลักทรัพย์ เช่น New York Stock Exchange และ NASDAQ
- การเปิดเผยข้อมูล: บริษัทมหาชนต้องรายงานข้อมูลทางการเงิน เพื่อให้นักลงทุนสามารถตัดสินใจได้อย่างมีข้อมูล
- การบังคับใช้: SEC สืบสวนและดำเนินคดีกับการละเมิดกฎหมายหลักทรัพย์ของรัฐบาลกลาง
SEC และการซื้อขาย Forex
อำนาจหน้าที่ของ SEC ครอบคลุมหลักทรัพย์ เช่น หุ้น พันธบัตร และ ETFs แต่ไม่ได้กำกับดูแลตลาด Forex ค้าปลีกโดยตรง การเชื่อมโยงของโบรกเกอร์กับ SEC มักจะผ่านบริษัทในเครือที่ให้บริการด้านหลักทรัพย์หรือบริษัทแม่ แทนที่จะเป็นการดำเนินงานด้าน Forex โดยเฉพาะ
SEC เปรียบเทียบกับหน่วยงานกำกับดูแลอื่น ๆ
| หน่วยงานกำกับดูแล | เขตอำนาจศาล | จุดมุ่งเน้นหลัก |
|---|---|---|
| SEC | สหรัฐอเมริกา | การคุ้มครองนักลงทุนและตลาดหลักทรัพย์ที่ยุติธรรม |
| FCA (Financial Conduct Authority) | สหราชอาณาจักร | ความสมบูรณ์ของตลาดและการคุ้มครองผู้บริโภค |
| ASIC (Australian Securities and Investments Commission) | ออสเตรเลีย | ความโปร่งใสของตลาดและการคุ้มครองผู้บริโภค |
| ESMA (European Securities and Markets Authority) | สหภาพยุโรป | การสร้างความสอดคล้องของกฎระเบียบทางการเงิน |
การใช้รายการนี้
เมื่อเปรียบเทียบบริษัทโบรกเกอร์ด้านล่าง ให้พิจารณาการสังกัด SEC เป็นเพียงหนึ่งในข้อมูล ประกอบกับใบอนุญาตซื้อขายหลักของโบรกเกอร์ การเปิดเผยข้อมูลทางการเงิน และบทวิจารณ์อิสระเกี่ยวกับเงื่อนไขการซื้อขายและบริการลูกค้า