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SEC

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米国証券取引委員会（SEC）の監督に関連する事業または企業グループを持つ外国為替およびCFDブローカー。

Brokers regulated by SEC

SECとは？

米国証券取引委員会（SEC）は、投資家を保護し、証券市場を公正かつ効率的に維持し、資本形成を支援するために、大恐慌後の1934年に設立された米国連邦機関です。

SECが規制するもの

  • 証券市場：ニューヨーク証券取引所やNASDAQなどの取引所を含む、株式、債券、投資信託、上場投資信託（ETF）。
  • 開示：投資家が情報に基づいた意思決定を行えるように、公開企業は財務情報を報告する必要があります。
  • 執行：SECは、連邦証券法の違反を調査し、訴追します。

SECと外国為替取引

SECの権限は、株式、債券、ETFなどの証券を対象としており、小売外国為替市場を直接規制するものではありません。ブローカーがSECと関連を持つのは、通常、外国為替業務そのものではなく、証券取引を行う関連会社または親会社を通じてです。

他の規制当局との比較

規制機関管轄区域主な焦点
SEC米国投資家保護と公正な証券市場
FCA（金融行動監視機構）英国市場の健全性と消費者保護
ASIC（オーストラリア証券投資委員会）オーストラリア市場の透明性と消費者保護
ESMA（欧州証券市場監督局）欧州連合金融規制の調和

このリストの使用方法

以下のブローカーを比較する際は、SECとの関連性を、ブローカーの主な取引ライセンス、財務開示、取引条件やカスタマーサービスの独立したレビューなどの他のデータポイントの1つとして扱ってください。