FINRA

هيئة FINRA (الهيئة التنظيمية لصناعة المالية) هي المنظمة الرئيسية ذاتية التنظيم للوسطاء المتعاملين في الولايات المتحدة. تأسست في عام 2007، لتتولى مهام الجمعية الوطنية لمتعاملی الأوراق المالية (NASD)، وتشرف على ترخيص وسلوك وأنشطة الأسواق للشركات العاملة في الأسواق المالية الأمريكية، بما في ذلك بعض تلك التي تقدم تداول الفوركس.

ما تنظمه هيئة FINRA

• الترخيص والتسجيل: تسجل هيئة FINRA شركات الوساطة والأفراد الذين يعملون لديها، مما يتطلب منهم تلبية معايير الأهلية والكفاءة.
• مراقبة السوق: تراقب أنشطة التداول باستخدام أنظمة آلية للكشف عن الممارسات الاحتيالية أو التلاعبية.
• وضع القواعد: تضع قواعد يجب على الوسطاء المتعاملين اتباعها للحفاظ على شفافية الأسواق وعدالتها.
• حل النزاعات: تدير عملية تحكيم ووساطة للنزاعات بين المستثمرين والوسطاء المتعاملين، كبديل عن التقاضي.

حدود إشراف هيئة FINRA

• الاختصاص حصري للولايات المتحدة: يتوقف اختصاص هيئة FINRA عند الحدود الأمريكية، لذا لا تملك سلطة على الوسطاء المقيمين في أماكن أخرى.
• تكاليف الامتثال: قد تكون تلبية متطلبات هيئة FINRA مكلفة، مما يشكل عبئاً أكبر على الوسطاء المتعاملين الصغار.
• انتقادات التحكيم: يجادل بعض النقاد بأن عملية التحكيم في هيئة FINRA تفضل القطاع على حساب المستثمرين الأفراد.

مقارنة هيئة FINRA مع هيئات تنظيمية أخرى