FINRA

FINRA (Financial Industry Regulatory Authority) minangka organisasi regulasi mandhiri utama kanggo pialang-dealer ing Amerika Serikat. Didegake ing taun 2007, njupuk alih saka National Association of Securities Dealers (NASD), lan ngawasi lisensi, tumindak, lan aktivitas pasar saka perusahaan sing beroperasi ing pasar finansial AS, kalebu sawetara sing nawakake dagang forex.

Apa sing Diregulasi FINRA

• Lisensi lan registrasi: FINRA ndhaptar perusahaan pialang lan individu sing kerja kanggo dheweke, mbutuhake dheweke kanggo nyukupi standar kualifikasi lan kompetensi.
• Pemantauan pasar: ngawasi aktivitas dagang nggunakake sistem otomatis kanggo ndeteksi praktik penipuan utawa manipulatif.
• Nggawe aturan: nggawe aturan sing kudu ditindakake dening pialang-dealer supaya pasar tetep transparan lan adil.
• Penyelesaian sengketa: nglakokake proses arbitrase lan mediasi kanggo sengketa antarane investor lan pialang-dealer, minangka alternatif kanggo litigasi.

Watesan Pengawasan FINRA

• Yurisdiksi mung AS: Otoritas FINRA mandheg ing tapel wates AS, mula ora duwe kekuwatan marang pialang sing adhedhasar ing papan liya.
• Biaya kepatuhan: netepi syarat FINRA bisa larang, sing bisa dadi beban sing luwih gedhe kanggo pialang-dealer sing luwih cilik.
• Kritik arbitrase: sawetara kritikus mbantah proses arbitrase FINRA luwih milih industri tinimbang investor individu.

FINRA Dibandhingake karo Regulator Liyane