FINRA

FINRA (Управление по регулированию финансовой индустрии) является основной саморегулируемой организацией для брокеров-дилеров в Соединенных Штатах. Она была основана в 2007 году, сменив Национальную ассоциацию дилеров по ценным бумагам (NASD), и осуществляет надзор за лицензированием, поведением и рыночной деятельностью фирм, работающих на финансовых рынках США, включая некоторые, предлагающие торговлю на рынке Форекс.

Что регулирует FINRA

• Лицензирование и регистрация: FINRA регистрирует брокерские фирмы и работающих в них лиц, требуя от них соответствия стандартам квалификации и компетентности.
• Надзор за рынком: она отслеживает торговую активность с помощью автоматизированных систем для выявления мошеннических или манипулятивных практик.
• Разработка правил: она устанавливает правила, которым должны следовать брокеры-дилеры для обеспечения прозрачности и справедливости рынков.
• Разрешение споров: она организует процесс арбитража и медиации для разрешения споров между инвесторами и брокерами-дилерами в качестве альтернативы судебным разбирательствам.

Ограничения надзора FINRA

• Юрисдикция только в США: полномочия FINRA заканчиваются на границе США, поэтому она не имеет власти над брокерами, базирующимися в других странах.
• Расходы на соблюдение требований: выполнение требований FINRA может быть дорогостоящим, что может стать более обременительным для мелких брокеров-дилеров.
• Критика арбитража: некоторые критики утверждают, что арбитражный процесс FINRA отдает предпочтение индустрии, а не отдельным инвесторам.

FINRA в сравнении с другими регуляторами