FINRA

FINRA (Finansal Endüstri Düzenleyici Kurumu), Amerika Birleşik Devletleri'ndeki aracılık kurumları için birincil kendi düzenleyici kuruluşudur. 2007 yılında kurulmuş, Ulusal Menkul Kıymetler Satıcıları Birliği'nden (NASD) devralmış ve ABD finansal piyasalarında faaliyet gösteren, forex ticareti sunan bazıları dahil olmak üzere firmaların lisanslanmasını, davranışlarını ve piyasa faaliyetlerini denetlemektedir.

FINRA Neleri Düzenler

• Lisanslama ve kayıt: FINRA, aracılık firmalarını ve onlarda çalışan bireyleri kaydeder, yeterlilik ve yetkinlik standartlarını karşılamalarını gerektirir.
• Piyasa gözetimi: Dolandırıcılık veya manipülatif uygulamaları tespit etmek için otomatik sistemler kullanarak ticaret faaliyetlerini izler.
• Kural belirleme: Piyasaları şeffaf ve adil tutmak için aracılık kurumlarının uyması gereken kurallar belirler.
• Anlaşmazlık çözümü: Yatırımcılar ve aracılık kurumları arasındaki anlaşmazlıklar için dava açmaya alternatif olarak bir tahkim ve arabuluculuk süreci yürütür.

FINRA Denetiminin Sınırları

• Yalnızca ABD yargı yetkisi: FINRA'nın yetkisi ABD sınırlarında sona erer, bu nedenle başka yerlerde bulunan aracılar üzerinde hiçbir gücü yoktur.
• Uyum maliyetleri: FINRA'nın gerekliliklerini karşılamak pahalı olabilir, bu da daha küçük aracılık kurumları için daha büyük bir yük olabilir.
• Tahkim eleştirisi: Bazı eleştirmenler, FINRA'nın tahkim sürecinin bireysel yatırımcılar yerine sektörü kayırdığını savunuyor.

FINRA Diğer Düzenleyicilerle Karşılaştırıldığında