FINRA

FINRA (Financial Industry Regulatory Authority) เป็นองค์กรกำกับดูแลตนเองหลักสำหรับบริษัทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ในสหรัฐอเมริกา ก่อตั้งขึ้นในปี 2007 โดยรับช่วงต่อจาก National Association of Securities Dealers (NASD) และกำกับดูแลการออกใบอนุญาต การประพฤติปฏิบัติ และกิจกรรมทางการตลาดของบริษัทที่ดำเนินงานในตลาดการเงินของสหรัฐอเมริกา รวมถึงบางบริษัทที่ให้บริการซื้อขายฟอเร็กซ์

สิ่งที่ FINRA กำกับดูแล

• การออกใบอนุญาตและการจดทะเบียน: FINRA จดทะเบียนบริษัทนายหน้าและบุคคลที่ทำงานให้กับบริษัทเหล่านั้น โดยกำหนดให้พวกเขาต้องมีคุณสมบัติตรงตามมาตรฐานคุณสมบัติและความสามารถ
• การเฝ้าระวังตลาด: ตรวจสอบกิจกรรมการซื้อขายโดยใช้ระบบอัตโนมัติเพื่อตรวจจับการปฏิบัติที่ฉ้อฉลวงหรือบิดเบือนตลาด
• การกำหนดกฎเกณฑ์: กำหนดกฎเกณฑ์ที่บริษัทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ต้องปฏิบัติตามเพื่อให้ตลาดมีความโปร่งใสและยุติธรรม
• การระงับข้อพิพาท: ดำเนินกระบวนการอนุญาโตตุลาการและการประนีประนอมสำหรับข้อพิพาทระหว่างนักลงทุนและบริษัทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ ซึ่งเป็นทางเลือกนอกเหนือจากการดำเนินคดีตามกฎหมาย

ข้อจำกัดของการกำกับดูแลของ FINRA

• เขตอำนาจศาลเฉพาะสหรัฐอเมริกา: อำนาจของ FINRA สิ้นสุดที่พรมแดนสหรัฐอเมริกา ดังนั้นจึงไม่มีอำนาจเหนือโบรกเกอร์ที่ตั้งอยู่นอกสหรัฐอเมริกา
• ต้นทุนการปฏิบัติตามกฎระเบียบ: การปฏิบัติตามข้อกำหนดของ FINRA อาจมีค่าใช้จ่ายสูง ซึ่งอาจเป็นภาระที่ใหญ่กว่าสำหรับบริษัทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ขนาดเล็ก
• คำวิจารณ์เกี่ยวกับการอนุญาโตตุลาการ: นักวิจารณ์บางคนโต้แย้งว่ากระบวนการอนุญาโตตุลาการของ FINRA มีแนวโน้มที่จะเข้าข้างอุตสาหกรรมมากกว่านักลงทุนรายย่อย

FINRA เปรียบเทียบกับหน่วยงานกำกับดูแลอื่น ๆ