FINRA

FINRA (Cơ quan Quản lý Công nghiệp Tài chính) là tổ chức tự quản lý chính cho các nhà môi giới tại Hoa Kỳ. Tổ chức này được thành lập vào năm 2007, kế nhiệm từ Hiệp hội các Nhà môi giới Chứng khoán Quốc gia (NASD), và giám sát việc cấp phép, hành vi và hoạt động thị trường của các công ty hoạt động trên thị trường tài chính Hoa Kỳ, bao gồm cả một số công ty cung cấp giao dịch ngoại hối.

FINRA Quy định những gì

• Cấp phép và đăng ký: FINRA đăng ký các công ty môi giới và các cá nhân làm việc cho họ, yêu cầu họ đáp ứng các tiêu chuẩn đủ điều kiện và năng lực.
• Giám sát thị trường: tổ chức này giám sát hoạt động giao dịch bằng cách sử dụng các hệ thống tự động để phát hiện các hành vi gian lận hoặc thao túng.
• Thiết lập quy tắc: tổ chức này đặt ra các quy tắc mà các nhà môi giới phải tuân theo để giữ cho thị trường minh bạch và công bằng.
• Giải quyết tranh chấp: tổ chức này điều hành một quy trình trọng tài và hòa giải cho các tranh chấp giữa các nhà đầu tư và các nhà môi giới, như một giải pháp thay thế cho kiện tụng.

Giới hạn Giám sát của FINRA

• Quyền tài phán chỉ tại Hoa Kỳ: thẩm quyền của FINRA dừng lại ở biên giới Hoa Kỳ, vì vậy tổ chức này không có quyền lực đối với các nhà môi giới có trụ sở ở nơi khác.
• Chi phí tuân thủ: đáp ứng các yêu cầu của FINRA có thể tốn kém, điều này có thể là gánh nặng lớn hơn đối với các nhà môi giới nhỏ hơn.
• Chỉ trích về trọng tài: một số nhà phê bình cho rằng quy trình trọng tài của FINRA ưu ái ngành hơn các nhà đầu tư cá nhân.

So sánh FINRA với các Cơ quan Quản lý khác